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明确且深入,揭露的违规行为具体而隐秘,并直接暴露了分支机构在合规管理上最薄弱的环节。第三方分佣、开户激励挂钩、经纪人管理不规范被列为三大突出违规问题。例如,西藏证监局对华林证券开出的罚单中,详细列举了该公司在往年开展经纪业务时存在“与第三方机构分佣、营销方案激励与开户数直接挂钩、对证券开户渠道二维码管理与使用存在漏洞”等情形。这种将考核指标简单粗暴地与开户数量直接挂钩的做法,被视为导致数据注水与合
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发布时间:00:35:04